ผู้เขียน หัวข้อ: กฎระเบียบของสหรัฐฯ สำหรับโบรกเกอร์ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยน  (อ่าน 439 ครั้ง)

0 สมาชิก และ 1 บุคคลทั่วไป กำลังดูหัวข้อนี้

OnTheBeach

  • นายกอง เม่าไรเดอร์

  • ออฟไลน์
  • **
  • 262
  • ความมีน้ำใจ
    4
« เมื่อ: 09, มีนาคม 2017, 12:02:02 am »


Share on your facebook


กฎระเบียบของสหรัฐฯ สำหรับโบรกเกอร์ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยน

กฎระเบียบของสหรัฐฯ สำหรับตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ การแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ (forex) ดำเนินไปอย่างไม่หยุดยั้งทั่วโลกผ่านตลาดที่ไม่ขายตามเคาน์เตอร์ ลักษณะทั่วโลกของตลาดที่มีขอบเขตน้อยนี้ช่วยให้สามารถเข้าถึงได้อย่างราบรื่น เช่น พ่อค้าชาวออสเตรเลียสามารถซื้อขายสกุลเงินยูโรและเงินเยนของญี่ปุ่น (EUR/JPY) ผ่านตัวแทนนายหน้าในสหรัฐฯ ได้แม้จะมีขอบเขตทางภูมิศาสตร์ก็ตาม

การซื้อขายเก็งกำไรในตลาดอัตราแลกเปลี่ยนค้าปลีกยังคงเติบโตอย่างต่อเนื่อง ผลที่ตามมา สามารถมีตัวกลาง (เช่น ธนาคารหรือนายหน้า) ที่มีส่วนร่วมในความไม่เท่าเทียมทางการเงิน การหลอกลวงต่าง ๆ ค่าใช้จ่ายต่าง ๆ ที่มากเกินไป ค่าธรรมเนียมต่าง ๆ ที่ซ่อนอยู่ ความเสี่ยงสูงที่เสนอผ่านการยกระดับต่าง ๆ ที่มีระดับสูง หรือการปฏิบัติที่ไม่เหมาะสมอื่น ๆ การซื้อขายบนมือถือผ่านอินเทอร์เน็ตช่วยให้สามารถซื้อขายได้อย่างราบรื่น แต่ยังมีอันตราย เช่น บริษัทที่ไม่เป็นที่รู้จักที่ใช้เว็บไซต์ที่อาจปิดโดยไม่คาดคิดและหลบหนีไปกับเงินของเหล่านักลงทุน ผลที่ตามมา กฎระเบียบต่าง ๆ ที่จำเป็นและกำหนดโดยเจ้าหน้าที่ผู้มีอำนาจเพื่อให้แน่ใจว่าการปฏิบัติเช่นนี้จะหลีกเลี่ยงเหตุร้ายต่าง ๆ ซึ่งกฎระเบียบต่าง ๆ มีจุดมุ่งหมายเพื่อปกป้องคุ้มครองเหล่านักลงทุนรายย่อยและสร้างความมั่นใจว่ามีการดำเนินงานที่เป็นธรรมเพื่อรักษาผลประโยชน์ของเหล่าลูกค้า

เกณฑ์ที่สำคัญที่สุดในการเลือกตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ มีสถานะเป็นการอนุมัติตามกฎข้อบังคับของตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์และหน่วยงานใดที่บังคับใช้ตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์

เจ้าหน้าที่สหรัฐฯ กำกับดูแล บัญชีนายหน้าซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศอย่างไร

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) คือ "ผู้ให้บริการอิสระชั้นนำของรายการด้านกฎระเบียบที่มีประสิทธิภาพและเป็นนวัตกรรมที่ช่วยป้องกันคุ้มครองตลาดอนุพันธ์" (รวมถึงตลาดอัตราแลกเปลี่ยน) ขอบเขตของกิจกรรมสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) มีดังนี้

หลังจากผ่านการตรวจสอบแล้วให้ใบอนุญาตที่จำเป็นสำหรับตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์ซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่มีคุณสมบัติเหมาะสมที่จะทำธุรกิจซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า

บังคับให้ต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดต่าง ๆ ทางการเงินที่จำเป็น

ต่อสู้กับการฉ้อโกง

บังคับใช้ข้อกำหนดการเก็บบันทึกและการรายงานข้อมูลต่าง ๆ อย่างละเอียดเกี่ยวกับธุรกรรมทั้งหมดและกิจกรรมทางธุรกิจต่าง ๆ ที่เกี่ยวข้อง

คำแนะนำด้านกฎระเบียบอย่างละเอียดมีอยู่ในเว็บไซต์สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) อย่างเป็นทางการ

บทบัญญัติต่าง ๆ ที่สำคัญของกฎระเบียบต่าง ๆ ของสหรัฐอเมริกา:

"ลูกค้า" หมายถึง "บุคคลที่มีทรัพย์สินน้อยกว่า 10 ล้านดอลลาร์สหรัฐฯ และธุรกิจขนาดเล็กที่สุด" โดยเน้นย้ำว่าข้อบังคับเหล่านี้มีขึ้นเพื่อคุ้มครองผู้ลงทุนรายย่อย บุคคลที่มีมูลค่าสูงอาจไม่จำเป็นต้องได้รับการคุ้มครองภายใต้บัญชีนายหน้าซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าแบบมีเงื่อนไขมาตรฐาน

วงเงินที่มีอยู่สามารถใช้ประโยชน์ได้ถึง 50:1 (หรือความต้องการเงินฝากเพียงร้อยละสองหรือสองเปอร์เซ็นต์ (2%) ของมูลค่าตามสัญญาของธุรกรรมอัตราแลกเปลี่ยน ในสกุลเงินหลัก ๆ เพื่อสร้างความเชื่อมั่นให้แก่นักลงทุนที่ไม่รู้หนังสือหรือไม่ได้ศึกษา มีสกุลเงินหลัก ได้แก่ ดอลลาร์สหรัฐฯ ปอนด์อังกฤษ ฟรังก์สวิสเซอร์แลนด์ ดอลลาร์แคนาดา เยนญี่ปุ่น ยูโร ดอลลาร์ออสเตรเลีย ดอลลาร์นิวซีแลนด์ โครนสวีเดน โครนนอร์เวย์ และโครนเดนมาร์ก

ขีด จำกัด การเบิกใช้ 20:1 (หรือร้อยละห้าหรือห้าเปอร์เซ็นต์ (5%) ของมูลค่าธุรกรรม) ในสกุลเงินย่อย

สำหรับตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศระยะสั้นควรมีการเก็บรักษายอดเงินในการทำธุรกรรมโดยบวกค่าธรรมเนียมพิเศษที่ได้รับไว้เป็นเงินประกัน

สำหรับตัวเลือกการแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศที่เป็นระยะเวลายาวนาน ตัวเลือกพรีเมี่ยมทั้งหมดจะต้องมีความปลอดภัย กฎที่ว่า มาก่อนออกก่อน (First-in-First-out (FIFO)) มีไว้เพื่อช่วยป้องกันการถือครองตำแหน่งสถานะการซื้อขายพร้อมกันในอัตราแลกเปลี่ยนเดียวกัน เช่น (ซื้อ/ขาย) ในคู่สกุลเงินใด ๆ จะถูกยกให้เป็นคู่สำหรับตำแหน่งสถานะการซื้อขายตรงข้าม (ขาย/ซื้อ) ในคู่สกุลเงินเดียวกัน นอกจากนี้ยังไม่มีความเป็นไปได้ในการป้องกันคุ้มครองความเสี่ยงในขณะที่ซื้อขายแลกเปลี่ยน

เงินที่ค้างชำระโดยนายหน้าซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนกับลูกค้าควรจะจัดขึ้นเฉพาะในสถาบันที่มีคุณสมบัติครบถ้วนตั้งแต่หนึ่งแห่งขึ้นไปในสหรัฐอเมริกาหรือในประเทศที่เป็นศูนย์กลางการเงินเท่านั้น



กฎระเบียบของสหรัฐอเมริกาต่างกันอย่างไร

ควรตรวจสอบในแต่ละครั้งเกี่ยวกับ ความเป็นเจ้าของ สถานะและที่ตั้งของบริษัทซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศแต่ละแห่ง เว็บไซต์หรือแอปพลิเคชันก่อนลงชื่อสมัครใช้บัญชีการซื้อขาย มีหลายเว็บไซต์อ้างค่านายหน้าต่ำและใช้ประโยชน์จากเรเวอเรจสูง (อนุญาตให้มีการซื้อขายมากขึ้นด้วยเงินทุนน้อย) บางแห่งสูงถึง 1000:1 อย่างไรก็ตาม เกือบทุกเว็บไซต์ดังกล่าวเป็นเจ้าของและดำเนินงานจากภายนอกประเทศสหรัฐอเมริกาและอาจไม่ได้รับอนุมัติโดยหน่วยงานที่เกี่ยวข้องในประเทศเจ้าบ้าน แม้ผู้ที่ได้รับอนุญาตในประเทศอาจไม่จำเป็นต้องมีกฎระเบียบที่ใช้บังคับกับเหล่าผู้อยู่อาศัยในสหรัฐฯ ข้อบังคับต่าง ๆ อาจแตกต่างกันไปเล็กน้อยตามแต่ละประเทศ ในแง่ของการใช้ประโยชน์ของเงินฝากที่จำเป็น ข้อกำหนดในการรายงานและการคุ้มครองต่าง ๆ ให้แก่ผู้ลงทุน

นี่คือรายการ ที่บ่งบอกถึงการกำกับดูแลการเป็นนายหน้าซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศ ที่เลือกมาไม่กี่แห่ง:

ออสเตรเลีย - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และการลงทุนออสเตรเลีย (ASIC)

ไซปรัส - ไซปรัสหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (CySEC)

รัสเซีย - บริการตลาดการเงินของรัฐบาลกลาง (FFMS)

แอฟริกาใต้ - คณะกรรมการบริการทางการเงิน (FSB)

สวิตเซอร์แลนด์ - สำนักงานคณะกรรมการธนาคารกลางสวิต (SFBC)

สหราชอาณาจักร - ผู้มีอำนาจให้บริการทางการเงิน (FSA)

การตรวจสอบสถานะการกำกับดูแลของโบรกเกอร์

สมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) ให้บริการระบบการตรวจสอบแบบออนไลน์ที่ชื่อว่า ศูนย์ข้อมูลสถานะการเป็นสมาชิก (Background Infation Information Center (BASIC) ซึ่งสถานะของบริษัทนายหน้าซื้อขายอัตราแลกเปลี่ยนเงินตราต่างประเทศในสหรัฐฯ สามารถตรวจสอบได้โดยใช้รหัสสมาคมฟิวเจอร์สแห่งชาติ (NFA) ของตน ชื่อบริษัท ชื่อบุคคล ชื่อทีใช้กำหนดตั้งค่า ควรใช้ชื่อหรือไอดี (ID) ที่ถูกต้องในรูปแบบที่ถูกต้องเนื่องจาก บริษัทตัวกลางการซื้อขายหรือโบรกเกอร์หลายแห่งเป็นที่รู้จักชื่อในแบบที่แตกต่างกัน (เช่น ชื่อเว็บไซต์อาจแตกต่างจากชื่อนิติบุคคลตามกฎหมาย)

สิ่งสำคัญที่สุดคือ

กฎระเบียบต่าง ๆ ทางการเงินจำเป็นต้องมีการปรับสมดุลให้สมดุลและมีการเปลี่ยนแปลงอย่างต่อเนื่องในขณะที่ตลาดพัฒนาขึ้น การควบคุมที่น้อยเกินไปอาจนำไปสู่การป้องกันคุ้มครองนักลงทุนที่ไม่ได้ผล ในขณะที่กฎระเบียบที่มากเกินไปอาจทำให้สูญเสียการแข่งขันในระดับโลกและลดกิจกรรมทางเศรษฐกิจได้




ที่มา โชบฮิธ เซธ investopedia.com

Advertisement

2alpha

  • เม่าใหม่ ใจเกินร้อย

  • ออฟไลน์
  • *
  • 16
  • ความมีน้ำใจ
    3
  • ข้อความส่วนบุคคล
    เทรดฝึกหัดสายอู้ อยากสร้างพอร์ตความเสี่ยงต่ำ
« ตอบกลับ #1 เมื่อ: 22, มีนาคม 2017, 10:14:36 am »


Share on your facebook
อันนี้กำลังสนใจพอดี ขอบคุณครับ



 

ข่าวสารฟอเร็กซ์

forex factory daliyfx investing netdania bloomberg

เว็บไซต์เพื่อนบ้าน

forexstartup.net

บทเรียนพื้นฐาน

forex grade 1 forex grade 2 forex grade 3 forex grade 4 forex grade 5 forex grade 6 forex grade 7 forex grade 8

โบรคเกอร์แนะนำ

exness xm fbs fxprimus tickmill fxpremax fxpro nordfx GKFXPRIME